【摘要】本文论述了在HSE审核评估过程中审核员需要把握的10大原则和理念，提练了HSE审核技巧、分享HSE审核实战经验，对HSE内审员正确、顺利实施审核评估具有指导意义。

集团公司从2012年开始，每年对集团公司内部企业开展HSE审核评估两次，到目前已经开展了三次HSE审核评估工作，各企业不同程度的提高了HSE体系管理意识，集团公司HSE管理体系不断得到提升。

1.审核评估过程中的需要把握的原则和理念

1.1直线责任原则

直线责任原则是在审核过程中首先应掌握的原则，审核分管业务的领导和直线部门，查验是否按照“直线责任”的原则履行HSE职责，是评估HSE体系是否有效实施的主要客观依据。如果各部门均认为业务的HSE管理应由安全总监和安全部门负责，则说明其HSE管理是有问题的，说明集团公司理念在该单位没有得到推行。

1.2 HSE评估工具O-P-P-T

OPPT是HSE评估的一个工具，在做咨询时，首先使用该工具对企业某项业务进行评估，从该项业务有无组织机构对其负责，有没有管理流程，涉及的相关人员是否具备相应的能力，有没有合适的工具与方法等四个方面进行评估。

1.3全面的风险识别的原则

开展HSE审核时，要考虑该单位有哪些专业和活动，这些活动和专业是否进行了管理，这是横向的风险识别；每个专业和活动是否进行了生命周期每一个环节的风险识别管理，这是纵向风险识别。集团公司三年来的审核，基本上在电的管理和零星维修两个方面存在问题比较多。

1.4戴明原理P-D-C-A

这是体系管理最基本的原理，对某项业务进行管理一般都要做到这四个环节，先策划，然后实施，再检查、整改提高。

1.5风险管理的原则

在审核过程中，如果某项活动风险不大，就可以暂不管；如果风险较大，则要重点关注；这是比较务实的做法。这么做可以避免迎审方提出异议，认为你挑刺。审核员在审核时一定要做功课，审核前一定要分析单位的专业较大风险点，以及了解专业上的一些事故事件案例，以便于顺利的开展审核。

1.6 5W1H原则

这个原则与OPPT有些类似，也叫六何分析法，5W+1H就是对工作进行科学地分析，对某一工作在调查研究的基础上，就其工作内容（What）、责任者（Who）、工作岗位（Where）、工作时间（When）、怎样操作（How）以及为何这样做（Why），进行书面描述，并按此描述进行操作，达到完成职务任务的目标。简单的说就是“写你所做、做你所写的”。

1.7现场模拟验证的原则

目前集团公司以及各企业都建立了很多规章制度和操作规程、应急处置措施等等，但现场是否真的按这些规章制度执行，我们可以到现场进行验证，到现场对规章制度和操作规程、应急处置措施等去模拟，你会有意外的发现，而不按规章制度办事在有些企业很普遍，基本上能够发现一些问题。

1.8自下而上审核原则

三次集团公司审核，有时计划安排是按自下而上审核，有时安排的自上而下审核，但从审核出的效果来看，自下而上的审核更容易发现管理上的问题，更能让被审核方承认和认可；而自上而下审核则必须套集团公司、板块公司管理规范，有些企业根本就没有推行这些规范，有种强迫企业去执行的感觉，从被审核方内心里很难接受。而自下而上审核，是带着基层问题追溯到管理上的，面对问题被审核方一般都能够接

1.9安全观察与沟通

作为审核员一般对专业知识能够掌握的也就2-3种，审核一般都要靠专业来发现问题，而审核员有时不是专业人员怎么办？这就要靠安全观察与沟通，与操作层沟通现场操作和四懂三会方面问题，与管理层沟通管理流程方面问题，然后再结合现场进行模拟。

1.10帮助企业管理提升的原则

审核员要有帮助企业意识，到现场要表情友善，耐心沟通，虽然有时被审核方与你有斗智斗勇倾向，只要审核员采取的方式方法合理，还是能够让受审方接受的；审核的问题要与对方沟通，得到对方确认，以免造成误会，影响审核组印象。如果有些问题都是同类问题，可以在后面审核时尽量不在关注这方面问题，或合成一个问题，减小企业和单位压力。如在某企业审核时，发现了企业办公场所吸烟现象比较严重，而吸烟后不灭烟头就扔现象比较普遍，已经作为了一项问题，结果在后面审核基层部门时，发现办公楼内烟头将垃圾筒内纸张点着冒烟，如果这时把这个问题记上并通报的话，很可能造成该属地负责人受责罚。因此在建议中提出在办公场所禁烟，杜绝办公场所因吸烟造成火灾现象发生。

2.HSE审核存在的典型问题

作为审核员，需要掌握的知识点很多，包括：两书一表管理、操作规程管理、应急处置措施管理以及集团公司新规范等等。在开展审核时，因审核方式方法原因，常造成审核方与受审方的矛盾冲突。审核中不可取的审核方式方法列举如下，以供大家诫勉。

2.1一到现场就查阅资料方式：这种方式普遍被用在外审以及认证审核当中，我们中的有些审核员也采取这些方式，而这种方式基本上查不到真的，资料基本都在审核前进行了完善，或后面编写。

2.2审核过程中态度不端正：不与对方沟通，现场记了一堆问题，不问为什么，仅凭自己感觉。这种审核基本都停留在现场问题上了，而管理上的问题很难找到，审核完的问题被审核方也很难接受。

2.3沟通的方式有问题：在现场或看资料时发现问题往往以一种反问句为主，质问对方，如：你怎么能这么做呢？等等，造成对方的情绪对立。

2.4不实事求是：在审核时往往有一些审核员在现场没有依据的指导，不实事求是，如：某企业审核员在我们这审核时就要求我们的承包商员工培训后的考试卷子必须是满分，而在实际操作过程中，根本就不可能达到的，所以我们审核时要求做指导，但千万不要给被审单位添麻烦。

3.小结

HSE体系的有效运行是一个长期艰巨的任务，非朝夕之功可完成，需要持续改进、不断完善。有效推进体系需要加强内外部审核，HSE审核需要审核员掌握一定的审核原则和理念，并在实践的过程中不断积累审核经验，丰富审核技巧，运用科学的方法,因地制宜地制定解决企业存在的问题,有效推进体系运行的持续改进,使其更加适应企业发展需要。

作者简介

王香东（1973-）男，1996年7月毕业于石油大学应用化学专业，工程硕士学位，高级工程师，现在吐哈油田公司从事安全管理工作。